Lưu ký chứng khoán là gì? Các quy định chung về lưu ký chứng khoán cần phải nắm rõ

Có rất nhiều khi quan tâm về thị trường chứng khoán thường sẽ thắc mắc về lưu ký chứng khoán là gì và có ý nghĩa như thế nào đến thị trường, cũng như các nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán. Để giải thích điều này, hãy cùng FX Việt tìm hiểu qua bài viết ngày hôm nay nhé!

• Lý thuyết hộp Darvas là gì? Hướng dẫn sử dụng
• Math Wallet là gì? Thông tin về dự án Math Wallet
• Midcap là gì? Danh sách cổ phiếu Midcap mới nhất
• Mining City là gì? Thực hư về việc đào Bitcoin Mining City
• Mirror protocol (MIR) là gì? Thông tin chi tiết về dự án Mirror protocol

Lưu ký chứng khoán là gì?

Lưu ký chứng khoán là một cụm từ liên quan đến việc đăng ký tài khoản của khách hàng trên thị trường chứng khoán. Nó bao gồm những hoạt động như: bảo quản an toàn, ký gửi, chuyển giao và ghi nhận chứng khoán cho nhà đầu tư chứng khoán. Việc làm này phải được sự xác nhận từ Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD), từ đó họ sẽ công nhận và bảo vệ quyền lợi cho những chủ sở hữu của chứng khoán.

Theo Luật trên thị trường chứng khoán: Chứng khoán của công ty đại chúng đã niêm yết hoặc chưa niêm yết đều phải thực hiện nghĩa vụ lưu ký trước khi giao dịch.

Lưu ký chứng khoán giống như một loại hợp đồng, sau khi hoàn tất việc lưu ký, chứng khoán mà nhà đầu tư mua sẽ được lưu giữ trong tài khoản của nhà đầu tư. Đồng nghĩa với việc khi tài khoản của nhà đầu tư có tăng hoặc giảm, thì cũng không cần phải trình ra các loại giấy tờ nào nữa.

Những nguyên tắc khi lưu ký chứng khoán

Thứ nhất, những khách hàng lưu ký tại VSD sẽ thực hiện lưu ký theo nguyên tắc. Khách hàng sẽ tiến hành lưu ký chứng khoán tại các thành viên lưu ký và thành viên lưu ký sẽ có nhiệm vụ tái lưu ký chứng khoán cho khách hàng tại VSD.

Thứ hai, sau khi đã được khách hàng ủy quyền để lưu ký chứng khoán, các thành viên lưu ký sẽ nhận những công việc như: đăng ký, lưu ký, thanh toán và bù trừ chứng khoán cho khách hàng. Tuy nhiên, trong quá trình lưu ký, khách hàng phải cam kết bằng việc ký hợp đồng với thành viên ký.

Cuối cùng, khi thành viên lưu ký tái lưu ký cho khách hàng tại VSD, VSD sẽ nhận yêu cầu và thực hiện việc mở tài khoản một cách trực tiếp tại VSD. Lưu ý, tài khoản khi mở phải đứng tên thành viên lưu ký.

Lưu ký chứng khoán ở đâu?

Trong hệ thống lưu ký chứng khoán gồm có hai bộ phận gồm: các thành viên lưu ký chứng khoán và Trung tâm Lưu ký chứng khoán, trong đó:

Các thành viên lưu ký chứng khoán là những ngân hàng thương mại tại Việt Nam hoặc các công ty chứng khoán. Những đơn vị này đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy chứng nhận được phép lưu ký chứng khoán, đồng thời phải được sự cho phép từ Trung tâm Lưu ký chứng khoán đồng ý việc trở thành thành viên lưu ký.

Những thành viên lưu ký này có nhiệm vụ lưu ký, đăng ký tài khoản cho các nhà đầu tư chứng khoán, sao cho tài sản của họ phải được tách biệt, tránh tình trạng nhầm lẫn gây ra những rủi ro không đáng có.

Ngoài ra, những tài sản của khách hàng phải do chính khách hàng đứng tên sở hữu. Cấm tuyệt đối tình trạng thành viên lưu ký tự ý sử dụng chứng khoán của khách hàng, nếu phát hiện ra điều này, thành viên lưu ký sẽ bị xử lý theo đúng những quy định của pháp luật.

Lưu ký trên thị trường chứng khoán mất bao lâu?

Lưu ký chứng khoán có hiệu lực từ thời điểm nào? Việc lưu ký chứng khoán sẽ bắt đầu có hiệu lựa từ lúc VSD tiến hành hạch toán trên những tài khoản lưu ký có liên quan đến thành viên lưu ký hoặc các tổ chức khác lưu ký tại VSD.

Khi chuyển khoản, hạch toán chứng khoán bằng bút toán ghi sổ giữa các tài khoản lưu ký trên thị trường chứng khoán của khách hàng lưu ký hoặc thành viên lưu ký một cách trực tiếp tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam đều có hiệu lực pháp lý tương đương với việc chuyển giao chứng khoán vật chất và được pháp luật thừa nhận.

Kết luận

Khi tham gia thị trường chứng khoán, nhất định bạn phải biết được các kiến thức liên quan đến việc lưu ký chứng khoán, bởi nó có ảnh hưởng đến quyền lợi, tiền bạc của nhà đầu tư. Không nên đặt niềm tin quá nhiều vào các thành viên lưu ký chứng khoán, tốt nhất vẫn nên tự mình tìm hiểu những kiến thức này. Còn rất nhiều thông tin bổ ích từ thị trường chứng khoán nữa tại Fx.com.vn, bạn có thể truy cập trang và xem ngay.