Đánh giá pháp lý sàn LiteFinance thông qua các giấy phép sàn sở hữu

Một nhà đầu tư tài chính thông thường sẽ xây dựng cho mình những lý do để lựa chọn một sàn giao dịch. Đối với nhà đầu tư tại LiteFinance cũng vậy, họ có thể chọn sàn thông qua pháp lý sàn LiteFinance, sản phẩm tại sàn, các khoản phí khi giao dịch, hình thức nạp rút tiền và rất nhiều những yếu tố khác. Tuy nhiên, bài viết hôm nay FX Việt sẽ dành tặng cho những nhà đầu tư quan tâm đến pháp lý sàn LiteFinance.

Trang web: https://litefinance-vi.com/

• Sự gia tăng của các công ty fintech trong giao dịch
• Sự thật về IronFX lừa đảo, có đúng như vậy hay không?
• Tại sao các nhà giao dịch lại chọn tài khoản Raw Spread?
• Tại sao các nhà giao dịch thích một nhà môi giới có mức chênh lệch giá thấp?
• Tại sao nhà giao dịch lại yêu thích Brokers có nhiều loại tài khoản và chênh lệch thấp?

LiteFinance là gì?

LiteFinance là công ty hoạt động trong lĩnh vực tài chính. Nó cung cấp đa dạng các sản phẩm như: tiền tệ Forex, cổ phiếu, chỉ số, vàng, … với mức phí giao dịch khác nhau đối với từng sản phẩm. Ngoài ra LiteFinance còn cung cấp khá nhiều những tài khoản giao dịch, phương thức nạp và rút tiền, nền tảng giao dịch, …

Xây dựng thương hiệu kể từ năm 2005 cho đến nay, LiteFinance đã gặt hái được không ít thành tựu. Không những vậy, sàn còn là một thương hiệu được nhận biết nhiều trên toàn cầu. Nhà môi giới LiteFinance đã mở rộng quy mô hoạt động của mình trên khắc các châu lục, có thể kể đến một số nơi như Châu Âu, Châu Á, …

Sàn luôn luôn tự hào về những điều kiện giao dịch mà mình cung cấp cho khách hàng và nhận được những phản hồi tích cực từ họ. Nhắc đến LiteFinance, nhà giao dịch thường đánh giá sàn có tốc độ khớp lệnh nhanh chóng và mức chênh lệch giá tương đối chặt chẽ.

Để đảm bảo tính minh bạch và uy tín của mình, LiteFinance còn tuyên bố các lệnh giao dịch của khách hàng luôn được chuyển thẳng đến thanh khoản đã cung cấp và sàn không hề có bất kỳ hành động can thiệp nào.

Thông tin pháp lý sàn LiteFinance

Hiện pháp lý sàn LiteFinance đang nắm giữ đến từ hai cơ quan tài chính lớn. Một là giấy phép Cysec, số hiệu 230122 của Síp (Cyprus), hai là giấy phép SVG, của Cơ quan Dịch vụ Tài chính St. Vincent và Grenadines. Chúng ta cùng tìm hiểu 2 cơ quan tài chính này:

Giấy phép Cysec là gì?

Cysec (Cyprus Securities and Exchange Commission) là giấy phép đại diện cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Cộng hòa Síp. Tổ chức này được thành lập năm 2001, tại Nicosia, đảo Síp với vai trò là cơ quan quản lý tài chính. Bên cạnh đó, vì Síp là quốc gia thuộc khối Liên minh châu Âu, nên những hoạt động và quy định của Síp đều phải tuân thủ theo Luật cân bằng tài chính MiFID của châu Âu.

Các yêu cầu cơ bản để có được giấy phép Cysec:

• Thứ nhất, sàn phải đảm bảo rằng mô hình kinh doanh của mình thực sự cạnh tranh với tiềm lực tài chính tốt.
• Thứ hai, vốn tối thiểu mà sàn có phải có: STP là 125,000 Euro, và Market Making (nhà tạo lập thị trường) là 730,000 Euro.
• Thứ ba, phải có trụ sở tại Síp, bắt buộc có 3 nhân sự có quyền hạn, giám đốc phải là người tại Síp. Không những vậy, những cá nhân này phải có kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính.
• Cuối cùng là sàn phải chia một số tiền quỹ nhất định vào Quỹ Đền Bù Khách hàng.

Những quy định đối với những sàn đã có giấy phép Cysec:

• Bắt buộc phải gửi báo cáo tài chính cho các cơ quan có thẩm quyền theo định kỳ.
• Giám sát chặt chẽ các hoạt động của sàn, tước giấy phép ngay lập tức, khi sàn không tuân thủ quy định, gian lận tài chính hoặc kinh doanh không minh bạch.
• Giải quyết khiếu nại cho người tiêu dùng một cách nhanh chóng, xử lý thông qua sàn, toà án pháp luật và giám sát viên tài chính.
• Tách biệt tài sản của nhà đầu tư với tài sản của sàn tại những ngân hàng hàng đầu. Cụ thể là ngân hàng thuộc cấp 1 khu vực châu Âu.
• Những sàn có được giấy phép Cysec phải có thách nhiệm với nhà đầu tư khi họ vỡ nợ hay phá sản thông qua Quỹ bồi thường đầu tư – ICF, số tiền bồi thường lên đến 20.000 Euro.

Mặc dù, Cysec không phải là loại giấy phép mạnh như ASIC, nhưng cơ quan này vẫn đang nỗ lực và có những biện pháp khắc phục để trở nên tốt hơn. Hiện nay, loại giấy phép này đang rất phổ biến, những sàn sở hữu nó là sàn đảm bảo độ uy tín. Vì thế nhà đầu tư nào đang thắc mắc có thể yên tâm hơn về điều này.

Xem thêm: Top 10 các loại giấy phép Forex nổi bật hiện nay

Giấy phép SVG là gì?

Giấy phép SVG là một loại giấy phép phổ biến của thị trường ngoại hối,  nó được cấp bởi Cơ quan Dịch vụ Tài chính St. Vincent và Grenadines. Giấy phép này giúp sàn tăng đòn bẩy và giảm bớt thuế thu nhập.

Để có thể sở hữu giấy phép SVG và biến nó thành pháp lý sàn LiteFinance, thì điều đầu tiên mà sàn phải thực hiện là có trụ sở đặt tại quốc gia này. Sau khi có được giấy phép SVG, những hoạt động của sàn phải tuân theo Đạo luật của Cơ quan Dịch vụ Tài chính St. Vincent và Grenadines.

Kết luận

Cũng như trên đầu bài FX Việt đã nói, chọn hay không chọn giao dịch tại sàn nào đó là quyền lợi của nhà đầu tư. Mỗi người sẽ có những quan điểm khác nhau về “sàn uy tín”. Bài viết trên FX Việt đã giải thích và đánh giá sơ bộ về thông tin pháp lý sàn LiteFinance, nó sẽ rất có ích cho những người đang tìm hiểu sàn giao dịch này. Nếu có thêm bất kỳ thông tin gì về vấn đề pháp lý, FX Việt sẽ cập nhập sớm nhất đến quý nhà đầu tư.