Mặc dù, thị trường ngoại hối là thị trường tài chính lớn nhất thế giới, nhưng phần lớn vẫn chưa được kiểm soát. Tuy nhiên, đó chỉ là trước đây, hiện các cơ quan quản lý tài chính Hoa Kỳ đã được thành lập và đã giải quyết được mối lo ngại khi không có tổ chức quốc tế hoặc cơ quan toàn cầu nào theo dõi và giám sát hết những giao dịch tiền tệ diễn ra trên toàn thế giới.
- Giao dịch Forex: Đâu là khung thời gian “vàng” để kiếm tiền?
- Giao dịch trong ngày là gì ? (Day Trading) là gì?
- Giao dịch với ba khung thời gian trong ngoại hối
- Giao dịch với cặp tiền tệ chéo có chứa đồng Euro và Yên
- Giấy phép ASIC là gì? Nó giúp nhà đầu tư quản lý các sàn Forex như thế nào?
Do tính chất không được kiểm soát của thị trường FX giao ngay, việc không có những cơ quan đáng tin quản lý đã mở ra cơ hội cho các vụ lừa đảo và gian lận ngoại hối.
Bên cạnh đó, thị trường ngoại hối cũng không có những tổ chức như S.H.I.E.L.D. (bảo vệ thế giới) để bảo vệ quyền lợi của nhà giao dịch, nhưng cũng có những quốc gia ra quy định và thành lập những cơ quan theo dõi và giám sát hoạt động giao dịch ngoại hối, các sàn giao dịch ngoại hối hoạt động trong vùng lãnh thổ quốc gia của họ. Nếu bạn đang giao dịch ngoại hối ở Hoa Kỳ, có hai cơ quan quản lý tài chính Hoa Kỳ chính mà bạn nên biết.
Cơ quan quản lý tài chính Hoa Kỳ nổi bật nhất
Ủy ban Giao dịch hàng hóa tương lai – CFTC
Ở Hoa Kỳ, tổ chức CFTC còn được gọi là người anh lớn trong các tổ chức tài chính
Cơ quan quản lý tài chính Hoa Kỳ này được phát triển vào năm 1974, nhằm bảo vệ các cá nhân (những siêu anh hùng như bạn và FX-Men) trong giao dịch hàng hóa và hợp đồng tương lai.
Vì hợp đồng tương lai bao gồm thị trường tiền tệ, nên CFTC cũng bảo vệ các nhà giao dịch ngoại hối.
Từ năm 1974 đến nay, CFTC đã trải qua nhiều thay đổi với hy vọng cải thiện điều kiện giao dịch và tạo ra một sân chơi bình đẳng cho mọi người. CFTC cũng chịu trách nhiệm xuất bản Báo cáo số lượng giao dịch (COT) vào mỗi thứ Ba.
Năm ủy viên do Tổng thống bổ nhiệm, các văn phòng của Chủ tịch và các đơn vị điều hành của cơ quan tạo nên Ủy ban. Ủy ban có 3 văn phòng cùng với trụ sở chính đặt tại Washington, DC – Chicago, Kansas City, New York.
Thị trường tương lai cũng được đặt tại các thành phố này. Vì vậy, nếu bạn gặp vấn đề với họ, bạn có thể tìm đường đến đó để giải quyết.
Hãy tưởng tượng nếu không có tổ chức nào bảo vệ bạn. Sẽ có rất nhiều kẻ lừa đảo, và các sàn giao dịch sẽ lừa dối khách hàng của họ trong tích tắc. CFTC tạo nên trật tự trong một thị trường, hạn chế sự hỗn loạn.
Nhiệm vụ của CFTC là bảo vệ các nhà giao dịch trong thị trường khỏi các hành vi gian lận, thao túng và lạm dụng liên quan đến việc bán hàng hóa và tài chính và và các lựa chọn tương lai. Trong thị trường Forex không được kiểm soát của Wap, cơ quan quản lý này sẽ giúp bạn xác định xem một công ty ngoại hối là đáng tin cậy hay không đáng tin cậy.
Trang web của CFTC có thể được tìm thấy ở đây:
http://www.cftc.gov/index.htm
Nếu bạn cần nộp đơn khiếu nại hoặc báo cáo các hoạt động đáng nghi ngờ:
http://www.cftc.gov/consumerprotection/redressreparations/index.htm
Hiệp hội giao dịch tương lai (NFA)
NFA là một tổ chức tự điều hành toàn ngành được thành lập vào năm 1982, có nhiệm vụ điều tiết thị trường tương lai tại Hoa Kỳ.
Bằng cách tự điều hành, có nghĩa là NFA thu thập các khoản phí để duy trì chính nó mà không phải phụ thuộc vào đô la của người nộp thuế.
Nếu CFTC là Big Brother, thì chúng tôi gọi NFA là Little Big Brother. Tức những hoạt động trong tổ chức NFA sẽ được CFTC giám sát chặt chẽ.
Nhiệm vụ của NFA là:
- Đảm bảo tính toàn vẹn của ngành công nghiệp tương lai
- Bảo vệ người tham gia thị trường
- Buộc các thành viên NFA tuân thủ trách nhiệm pháp lý của họ
Hầu như mọi công ty hoặc cá nhân thực hiện hợp đồng tương lai hoặc quyền chọn đối với hoạt động kinh doanh tương lai với công chúng đều phải được đăng ký với CFTC và thành viên NFA. Qua đó NFA sẽ gián tiếp thực hiện quy trình đăng ký thay cho CFTC.
Các hạng mục Thành viên của NFA bao gồm: Cố vấn giao dịch hàng hóa (CTA), Nhà điều hành nhóm hàng hóa (CPO), Thương gia hoa hồng tương lai (FCM) và Introducing Brokers (IB).
Để tiến hành bất kỳ hoạt động kinh doanh nào trên thị trường tương lai, bạn sẽ phải là thành viên của NFA. Để trở thành thành viên của NFA, một tổ chức sẽ phải vượt qua sàng lọc do NFA thực hiện và tuân thủ các tiêu chuẩn và quy định của NFA.
Các quy tắc và quy định này cung cấp tính toàn vẹn thị trường và một sân chơi bình đẳng cho tất cả mọi người, không chỉ cho các nhà đầu tư.
Cho đến thời điểm hiện tại, hầu như những cơ quan, tổ chức tài chính trên thế giới đã có những tiến bộ rõ ràng hơn. Để giải quyết các vấn đề liên quan đến tương lai, NFA đã bắt đầu một phương thức trọng tài vào năm 1983. Năm 1991, một chương trình hòa giải được phát triển như một cách nhanh hơn để giải quyết tranh chấp.
Cuối năm 2001, NFA bắt đầu chấp nhận yêu cầu trực tuyến. Chính vì vậy, những nhà môi giới có thể tiến hành đăng ký thông qua kênh online từ năm 2002.
Năm 2004, NFA đã thực hiện việc gửi những thông tin của khách hàng cho FBI như vân tay, … để FBI kiểm tra lý lịch nhanh hơn và làm giảm thời gian đăng ký của khách hàng. Thật là một tổ chức tích cực! Điều này cho thấy rằng họ theo kịp thời đại. Ai biết được, họ có thể tạo ra ứng dụng iPad của riêng họ.
Cùng với CFTC, NFA cung cấp cho các nhà đầu tư và cá nhân bảo mật và bảo vệ khỏi gian lận và lừa đảo.
Trang web của NFA có thể được tìm thấy tại: http://www.nfa.futures.org/index.asp.
